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    《法律法规》证券公司业务规范口诀(第六节)
    考试吧 2020-09-10 14:57:39 评论(0)条

    《证券法律法规》证券公司业务规范口诀

      证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

      第六节 资产管理业务

      4、证券资产管理业务基本要求

      ①业务资质

      ②审慎经营

      ③客户利益至上、勤勉尽责

      ④业务隔离

      口诀:资质审慎有隔离,勤勉尽责为客户

      5、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则

      ①坚持严控风险的底线思维

      ②坚持服务实体经济的根本目标

      ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

      ④坚持有的放矢的问题导向

      ⑤坚持积极稳妥审慎推进

      口诀:服务实体控风险,宏微审慎再审慎,监管监管再监管,有的放矢为导向

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