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    《法律法规》证券公司业务规范口诀(第三节)
    考试吧 2020-09-10 14:56:38 评论(0)条

    《证券法律法规》证券公司业务规范口诀

      证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

      第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

      1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:

      ①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;

      ②最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

      ③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

      口诀:不良记录、纪律处分未满24月,违规经营未满36月

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