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    2020年《证券法律法规》证券公司业务规范口诀
    考试吧 2020-09-10 07:40:02 评论(0)条

      证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

      第一节 证券经纪

      1、证券经纪业务的特点

      ①业务对象的广泛性

      ②证券经纪商的中介性

      ③客户指令的权威性

      ④客户资料的保密性

      口诀:中介广泛见,但保密才权威

      2、沪港通股票范围

      ①上证180指数成分股;

      ②上证380指数成分股;

      ③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

      口诀:上证一八和三八都很Aha~

      3、科创板交易机制特别规定

      ①引入盘后固定价格交易

      ②优化融券交易机制

      ③新增两种市价申报方式

      ④放宽涨跌幅限制

      ⑤调整单笔申报数量

      ⑥可以根据市场情况调整微观交易机制

      ⑦调整交易信息公开指标

      ⑧交易行为监督方面

      口诀:引固价交易,优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。

      第二节 证券投资咨询

      4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则

      ①独立原则

      ②客观原则

      ③公平原则

      ④审慎原则

      口诀:赌(独)客公审

      5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则

      ①守法合规

      ②诚实信用

      ③忠实客户利益

      口诀:忠、诚、守法

      6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求

      ①客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

      ②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;

      ③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

      ④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的,应当说明其方法和局限性。

      口诀:来源不明有风险,功能不全有局限

      第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

      1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:

      ①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;

      ②最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

      ③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

      口诀:不良记录、纪律处分未满24月,违规经营未满36月

      第四节 证券承销与保荐

      2、托管机构有以下行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚:

      ①挪用托管客户金融债券;

      ②债券登记错误或遗失;

      ③发布虚假信息或泄露非公开信息;

      ④其他。

      口诀:挪用遗漏非公开,托管机构央行罚

      第五节 证券自营

      3、债券交易的范围

      ①现券买卖;

      ②债券回购;

      ③债券远期;

      ④债券借贷。

      口诀:回购远期和借贷,都是债,唯有现券是买卖

      第六节 资产管理业务

      4、证券资产管理业务基本要求

      ①业务资质

      ②审慎经营

      ③客户利益至上、勤勉尽责

      ④业务隔离

      口诀:资质审慎有隔离,勤勉尽责为客户

      5、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则

      ①坚持严控风险的底线思维

      ②坚持服务实体经济的根本目标

      ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

      ④坚持有的放矢的问题导向

      ⑤坚持积极稳妥审慎推进

      口诀:服务实体控风险,宏微审慎再审慎,监管监管再监管,有的放矢为导向

      第七节 证券公司信用业务

      6、融资融券业务管理的基本原则

      ①合法合规性原则

      ②集中管理原则

      ③业务隔离原则

      ④了解客户原则

      口诀:业务集中懂法规,了解客户很重要



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